近期，厦门证监局采取雷霆行动，连发三份监管函，点名辖区两家券商三名从业人员违规炒股事项。
方便面券商：从业人员赚“外快”
7月23日，厦门证监局“三连更”，涉及辖区“唯二”的券商机构——有着“方便面券商”之称的金圆统一证券，以及已易主“汇金系”的长城国瑞证券。
日期显示为今年7月11日的〔2025〕3号载明，时任金圆统一证券从业人员王某（2022年3月20日至2024年8月31日任职），使用“王某”中信建投证券账户交易买卖股票，总成交金额9，791，707.85元，累计盈利5，579.29元。
鉴于其在调查期间，王健如实陈述违法行为等情况，厦门证监局没收违法所得5，579.29元，并处以40，000元罚款。
行家通过中证协历史信息得知，当事人在金圆统一证券并无特殊任职，并且现已离职注销。考虑到金圆统一证券创立以来连年亏损，是否有这样的可能性：员工因为业绩不佳，只得赚取“外快”？
AMC系券商：一赚一亏的对比
同样下发于7月11日的〔2025〕5号监管函显示，陈某宾在长城国瑞证券任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额1，924，639.63元，累计盈利4，069.91元。
因在调查期间主动纠正违法行为，厦门证监局没收违法所得4，069.91元，并处以40，000元罚款。
而这位股神的同事郑某，虽然使用的是自家公司的开户账户，炒股水平就不敢恭维了。
〔2025〕4号监管函显示，郑某在长城国瑞证券任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额5，766，749.92元，累计亏损48，555.17元。
因无违法所得，并且在调查期间主动纠正，厦门证监局对郑某处以40，000元罚款。
中证协历史信息显示，当事人早在2004年便是厦门证券首批登记从业人员，目前他仍在长城国瑞执业。
业绩波动下完成易主换帅
关于金圆统一证券连续亏损的业绩，以及三任总裁的变动，行家有过多次点评。而AMC系券商长城国瑞证券，最新的业绩和人事情况，未见更多报道。
2024年，长城国瑞证券营业收入3.72亿元，同比增长9.24%；归母净利润0.95亿元，同比下降9.28%。
以利息净收入计算，信用业务揽收1.61亿元，同比增长4.83%。因投资收益激增，自营业务揽收0.81亿元，同比飙升255.43%。经纪业务净收入0.88亿元，同比增长21.22%。与此同时，投行业务和资管业务出现大幅下降。
在自营、经纪等主营业务增速明显的情况下，较为明显的信用减值，拖累了长城国瑞的业绩。
今年6月，证监会核准中央汇金投资有限责任公司（简称：中央汇金公司）成为长城国瑞证券实际控制人。长城国瑞证券旋即公告称，控股股东长城资产已完成变更，实控人由财政部变更为中央汇金公司。
而在易主前后，长城国瑞证券出现了高管变动。
2024年，来自长城资产王泰庆“空降”出任长城国瑞证券董事长。公开信息显示，他于2021年获得银保监会批准，出任长城资产吉林省分公司负责人。但在券商领域，未查到过往任职情况。
另据中证协券商高管信息，今年5月，黄耀杰新任长城国瑞副总裁。这位在今年5月于长城国瑞证券首次登记执业的新任高管，同样未查到公开履历。
“股神”真相呼唤合规管理
厦门证监局的三张罚单，揭开了券商“股神”的尴尬真相，也映照出部分券商在内部治理、合规风控上的深层隐患。随着监管利剑持续高悬，对从业人员违规操作的打击只会更加严厉。
而对于金圆统一证券、长城国瑞证券这类身处困境或变革中的券商而言，修补漏洞、重塑合规文化，刻不容缓。
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